原标题：证券业“大考”将至！分类评价开始自评，初次纳入荣誉风险，支持抗疫、春节后股市平稳开市可加分

7月14日，中证君从多家券商处获悉，各地证监局向辖区券商下发《关于做好2020年证券公司分类评价自评事情的通知》（下称《自评通知》），并附有事情稿本等统计质料。“证券公司支持引入中长期资金情况”和“支持春节后平稳开市和应对新冠疫情事情情况”成为本年新的加分项，荣誉风险也初次纳入全面风险管理项下。

《自评通知》显示，2020年证券公司分类评价A、B、C三大种别公司的比例原则上分别为50％、40％、10％。相比往年证券公司分类评价A、B、C三大种别公司的比例是“40%、50%、10%”，本年A类公司的数目将增多。

上海一家券商的合规部门人士对中证君表示，最近在抓紧与各部门举行相同，确认各部门是否存在不切合要求的情况等，提交部门质料，筹备自评事情。

7月17日前上报自评文件

上海证监局于7月13日向辖区内证券公司公布《自评通知》，要求公司应高度器重2020年证券公司分类评价事情，根据《证券公司分类羁系划定》相干要求，增强学习，准确理解和掌握相干评价指标和羁系要求，有用组织和落实分类评价自评事情，切实包管自评质量和时效。

对于文件提交的时间，证监局要求于2020年7月17日前以正式文件的情势举行上报。

根据《自评通知》要求，各证券公司应指定专门部门和职员详细卖力自评事情，根据自身在评价期内的现真相况，客观真实地根据划定、对照尺度填报事情稿本，自评结果应当由公司主要卖力人和合规总监具名确认。

7月10日，证监会公布了《关于〈修改证券公司分类羁系划定〉的决定》，完善证券公司风险管理能力评价指标和尺度，优化风险管理能力加分指标，促进证券公司强化资本束缚，提高全面风险管理的有用性等。另外中证协也同步公布《2019年证券公司谋划业绩排名情况》，对质券公司的38项谋划指标排名，其中不少指标适用于本年分类评价事情。

中金公司指出，证券公司分类评级结果将应用于风控指标及风险资本计算比例参考依据，羁系资源分配及查抄频率方面区别看待，申请增长业务种类和刊行上市等事项审慎性条件，新业务、新产物试点范围和推广顺序依据，投资者掩护基金缴纳比例依据等。对于证券公司业务开展，尤其是新业务试点及资本金使用效率方面，证券公司分类评级结果的紧张性不问可知。

应对新冠疫情事情可加分

就中证协此前公布的谋划指标而言，证券公司经纪、承销保荐、资产管理、财政顾问、署理机构客户买卖证券买卖业务额、投资咨询业务收入排名以及境外子公司证券业务收入、信息技能投入金额占营收比例等均在加分项自评表之列。

业内人士称，这体现出2020年证券公司分类评价事情明确思量了行业差异化及专业化发展。

值得一提的是，本年的加分项中，“证券公司支持引入中长期资金情况”、“服务民企纾困、支持民企发展情况”、“支持春节后平稳开市和应对新冠疫情事情情况”这三项的评价时间区间分别为2019年5月-2020年4月、2019年5月-2020年4月、2020年2月-5月，均笼罩了海内疫情较为严重及市场大幅颠簸时期。

起首，对于“证券公司支持引入中长期资金情况”这一加分项，证券公司需要填写评价期内各月末资管产物投资权益类资产的范围（月末资管产物投资上市公司及新三板挂牌股票范围）及资管产物的总资产。

其次，对于“服务民企纾困、支持民企发展情况”这一加分项，证券公司需要填写评价期间通过“证券行业支持民营企业发展资产管理计划”等方式用于解决股票质押风险、支持民营企业发展的现实投资范围，以及公司创设买卖业务所信用掩护工具支持民营企业发债范围。

末了，对于“支持春节后平稳开市和应对新冠疫情事情情况”这一加分项，业内人士指出，该项对于证券公司来说实属“惊喜”。据悉，本年春节以来，证券行业为抗击疫情以及助力复工复产做出了不少积极。据中证协公布，截至2020年2月19日，共有89家证券公司（含子公司、股东单元等）先后捐赠资金及紧缺物资凌驾5.04亿元。

荣誉风险管理初次纳入

值得存眷的是，在本年的自评事情稿本中，业内较为存眷的“荣誉风险管理”，被写入B-1的扣分项自评表格中。

稿本的全面风险管理一栏中指出，荣誉风险管理制度机制健全并有用执行，可以或许有用管理并实时监测公司紧张舆情以及事情职员以公司名义公然公布信息、接受采访举动及内容，客观研判、妥善回应舆论反应情况或质疑。

此前4月份，中证君从多家券商处获悉，中证协向各大券商下发了《证券公司荣誉风险管理指引》征求意见稿，要求证券公司应建立荣誉风险管理制度和机制，最洪流平地防范和减少荣誉事件对公司及利益相干方、行业造成的丧失和负面影响。

另外，自评事情稿本中的扣分项方面，由于《证券公司分类羁系划定》加入了附件《风险管理能力评价指标与尺度》，原本的“稿本B”对涉及扣分项目举行修订之外，还新增B-2表，即证券公司全面风险管理指标自评，涉及自营债券投资总范围、新股刊行项目总数目等13个详细指标。

反洗钱也成为证券公司分类评价中的紧张指标。《自评通知》要求各公司应如实标注评价事情稿本“B-1表”中评价期内因反洗钱等问题被其他政府部门采取行政处罚措施的情况，并在备注栏填写详细情况。